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關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)高等學(xué)校知識產(chǎn)權(quán)工作的若干意見(2020)
發(fā)布時間:2021-04-07   來源:   作者:

《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》頒布實(shí)施以來,高校知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用和管理水平不斷提高,專利申請量、授權(quán)量大幅提升。但是與國外高水平大學(xué)相比,我國高校專利還存在重數(shù)量輕質(zhì)量”“重申請輕實(shí)施等問題。為全面提升高校專利質(zhì)量,強(qiáng)化高價值專利的創(chuàng)造、運(yùn)用和管理,更好地發(fā)揮高校服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的重要作用,現(xiàn)提出如下意見。

一、總體要求

(一)指導(dǎo)思想

以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo),全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中全會精神,落實(shí)全國教育大會精神,堅持新發(fā)展理念,緊扣高質(zhì)量發(fā)展這一主線,深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略和知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國戰(zhàn)略,全面提升高校專利創(chuàng)造質(zhì)量、運(yùn)用效益、管理水平和服務(wù)能力,推動科技創(chuàng)新和學(xué)科建設(shè)取得新進(jìn)展,支撐教育強(qiáng)國、科技強(qiáng)國和知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)。

(二)基本原則

堅持質(zhì)量優(yōu)先。牢牢把握知識產(chǎn)權(quán)高質(zhì)量發(fā)展的要求,堅持質(zhì)量優(yōu)先,找準(zhǔn)突破口,增強(qiáng)針對性,始終把高質(zhì)量貫穿高校知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、管理和運(yùn)用的全過程。

突出轉(zhuǎn)化導(dǎo)向。樹立高校專利等科技成果只有轉(zhuǎn)化才能實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新價值、不轉(zhuǎn)化是最大損失的理念,突出轉(zhuǎn)化應(yīng)用導(dǎo)向,倒逼高校知識產(chǎn)權(quán)管理工作的優(yōu)化提升。

強(qiáng)化政策引導(dǎo)。發(fā)揮資助獎勵、考核評價等政策在推進(jìn)改革、指導(dǎo)工作中的重要作用,建立并不斷完善有利于提升專利質(zhì)量、強(qiáng)化轉(zhuǎn)化運(yùn)用的各類政策和措施。

(三)主要目標(biāo)

 2022 年,涵蓋專利導(dǎo)航與布局、專利申請與維護(hù)、專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用等內(nèi)容的高校知識產(chǎn)權(quán)全流程管理體系更加完善,并與高??萍紕?chuàng)新體系、科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化體系有機(jī)融合。到 2025 年,高校專利質(zhì)量明顯提升,專利運(yùn)營能力顯著增強(qiáng),部分高校專利授權(quán)率和實(shí)施率達(dá)到世界一流高校水平。

二、重點(diǎn)任務(wù)

(一)完善知識產(chǎn)權(quán)管理體系1.健全知識產(chǎn)權(quán)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)機(jī)制。高校要成立知識產(chǎn)權(quán)管理與運(yùn)營領(lǐng)導(dǎo)小組或科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化領(lǐng)導(dǎo)小組,統(tǒng)籌科研、知識產(chǎn)權(quán)、國資、人事、成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化和圖書館等有關(guān)機(jī)構(gòu),積極貫徹《高校知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》( GB/T 33251-2016),形成科技創(chuàng)新和知識產(chǎn)權(quán)管理、科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化相融合的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)機(jī)制。已成立科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化領(lǐng)導(dǎo)小組的高校,要將知識產(chǎn)權(quán)管理納入領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)范圍。

2.建立健全重大項(xiàng)目知識產(chǎn)權(quán)管理流程。高校應(yīng)將知識產(chǎn)權(quán)管理體現(xiàn)在項(xiàng)目的選題、立項(xiàng)、實(shí)施、結(jié)題、成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化等各個環(huán)節(jié)。圍繞科技創(chuàng)新 2030 重大項(xiàng)目、重點(diǎn)研發(fā)計劃等國家重大科研項(xiàng)目,探索建立健全專利導(dǎo)航工作機(jī)制。在項(xiàng)目立項(xiàng)前,進(jìn)行專利信息、文獻(xiàn)情報分析,開展知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險評估,確定研究技術(shù)路線,提高研發(fā)起點(diǎn);項(xiàng)目實(shí)施過程中,跟蹤項(xiàng)目研究領(lǐng)域工作動態(tài),適時調(diào)整研究方向和技術(shù)路線,及時評估研究成果并形成知識產(chǎn)權(quán);項(xiàng)目驗(yàn)收前,要以轉(zhuǎn)化應(yīng)用為導(dǎo)向,做好專利布局、技術(shù)秘密保護(hù)等工作,形成項(xiàng)目成果知識產(chǎn)權(quán)清單;項(xiàng)目結(jié)題后,加強(qiáng)專利運(yùn)用實(shí)施,促進(jìn)成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。鼓勵高校圍繞優(yōu)勢特色學(xué)科,強(qiáng)化戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和國家重大經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域有關(guān)產(chǎn)業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)布局,加強(qiáng)國際專利的申請。

3.逐步建立職務(wù)科技成果披露制度。高校應(yīng)從源頭上加強(qiáng)對科技創(chuàng)新成果的管理與服務(wù),逐步建立完善職務(wù)科技成果披露制度??蒲腥藛T應(yīng)主動、及時向所在高校進(jìn)行職務(wù)科技成果披露。高校要提高科研人員從事創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的法律風(fēng)險意識,引導(dǎo)科研人員依法開展科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化活動,切實(shí)保障高校合法權(quán)益。未經(jīng)單位允許,任何人不得利用職務(wù)科技成果從事創(chuàng)辦企業(yè)等行為。涉密職務(wù)科技成果的披露要嚴(yán)格遵守保密有關(guān)規(guī)定。

(二)開展專利申請前評估4.建立專利申請前評估制度。有條件的高校要加快建立專利申請前評估制度,明確評估機(jī)構(gòu)與流程、費(fèi)用分擔(dān)與獎勵等事項(xiàng),對擬申請專利的技術(shù)進(jìn)行評估,以決定是否申請專利,切實(shí)提升專利申請質(zhì)量。評估工作可由本校知識產(chǎn)權(quán)管理部門(技術(shù)轉(zhuǎn)移部門)或委托市場化機(jī)構(gòu)開展。對于評估機(jī)構(gòu)經(jīng)評估認(rèn)為不適宜申請專利的職務(wù)科技成果,因放棄申請專利而給高校帶來損失的,相關(guān)責(zé)任人已履行勤勉盡責(zé)義務(wù)、未牟取非法利益的,可依法依規(guī)免除其放棄申請專利的決策責(zé)任。對于接受企業(yè)、其他社會組織委托項(xiàng)目形成的職務(wù)科技成果,允許合同相關(guān)方自主約定是否申請專利。

5.明確產(chǎn)權(quán)歸屬與費(fèi)用分擔(dān)。允許高校開展職務(wù)發(fā)明所有權(quán)改革探索,并按照權(quán)利義務(wù)對等的原則,充分發(fā)揮產(chǎn)權(quán)獎勵、費(fèi)用分擔(dān)等方式的作用,促進(jìn)專利質(zhì)量提升。發(fā)明人不得利用財政資金支付專利費(fèi)用。

專利申請評估后,對于高校決定申請專利的職務(wù)科技成果,鼓勵發(fā)明人承擔(dān)專利費(fèi)用。高校與發(fā)明人進(jìn)行所有權(quán)分割的,發(fā)明人應(yīng)按照產(chǎn)權(quán)比例承擔(dān)專利費(fèi)用。不進(jìn)行所有權(quán)分割的,要明確專利費(fèi)用分擔(dān)和收益分配;高校承擔(dān)全部專利費(fèi)用的,專利轉(zhuǎn)化取得的收益,扣除專利費(fèi)用等成本后,按照既定比例進(jìn)行分配;發(fā)明人承擔(dān)部分或全部專利費(fèi)用的,專利轉(zhuǎn)化取得的收益,先扣除專利費(fèi)用等成本,其中發(fā)明人承擔(dān)的專利費(fèi)用要加倍扣除并返還給發(fā)明人,然后再按照既定比例進(jìn)行分配。

專利申請評估后,對于高校決定不申請專利的職務(wù)科技成果,高校要與發(fā)明人訂立書面合同,依照法定程序轉(zhuǎn)讓專利申請權(quán)或者專利權(quán),允許發(fā)明人自行申請專利,獲得授權(quán)后專利權(quán)歸發(fā)明人所有,專利費(fèi)用由發(fā)明人承擔(dān),專利轉(zhuǎn)化取得的收益,扣除專利申請、運(yùn)維費(fèi)用等成本后,發(fā)明人根據(jù)約定比例向高校交納收益。

(三)加強(qiáng)專業(yè)化機(jī)構(gòu)和人才隊(duì)伍建設(shè)6.加強(qiáng)技術(shù)轉(zhuǎn)移與知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營機(jī)構(gòu)建設(shè)。支持有條件的高校建立健全集技術(shù)轉(zhuǎn)移與知識產(chǎn)權(quán)管理運(yùn)營為一體的專門機(jī)構(gòu),在人員、場地、經(jīng)費(fèi)等方面予以保障,通過國家知識產(chǎn)權(quán)試點(diǎn)示范高校”“高??萍汲晒D(zhuǎn)化和技術(shù)轉(zhuǎn)移基地”“高校國家知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心等平臺和試點(diǎn)示范建設(shè),促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移與知識產(chǎn)權(quán)管理運(yùn)營體系建設(shè),不斷提升高??萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化能力。鼓勵各高校探索市場化運(yùn)營機(jī)制,充分調(diào)動專業(yè)機(jī)構(gòu)和人才的積極性。

支持市場化知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營機(jī)構(gòu)建設(shè),為高校提供知識產(chǎn)權(quán)、法律咨詢、成果評價、項(xiàng)目融資等專業(yè)服務(wù)。鼓勵高校與第三方知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營服務(wù)平臺或機(jī)構(gòu)合作,并從科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化收益中給予第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)中介服務(wù)費(fèi)。鼓勵高校與地方結(jié)合,圍繞各地產(chǎn)業(yè)規(guī)劃布局和高校學(xué)科優(yōu)勢,設(shè)立行業(yè)性的知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營中心。

7.加快專業(yè)化人才隊(duì)伍建設(shè)。支持高校設(shè)立技術(shù)轉(zhuǎn)移及知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營相關(guān)課程,加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)專業(yè)、學(xué)科建設(shè),引育結(jié)合打造知識產(chǎn)權(quán)管理與技術(shù)轉(zhuǎn)移的專業(yè)人才隊(duì)伍,推動專業(yè)化人才隊(duì)伍建設(shè)。鼓勵高校組建科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作專家委員會,引入技術(shù)經(jīng)理人全程參與高校發(fā)明披露、價值評估、專利申請與維護(hù)、技術(shù)推廣、對接談判等科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的全過程,促進(jìn)專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用。

8.設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)管理與運(yùn)營基金。支持高校通過學(xué)校撥款、地方獎勵、科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化收益等途徑籌資設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)管理與運(yùn)營基金,用于委托第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)開展專利導(dǎo)航、專利布局、專利運(yùn)營等知識產(chǎn)權(quán)管理運(yùn)營工作以及技術(shù)轉(zhuǎn)移專業(yè)機(jī)構(gòu)建設(shè)、人才隊(duì)伍建設(shè)等,形成轉(zhuǎn)化收益促進(jìn)轉(zhuǎn)化的良好循環(huán)。

(四)優(yōu)化政策制度體系

9.完善人才評聘體系。高校要以質(zhì)量和轉(zhuǎn)化績效為導(dǎo)向,更加重視專利質(zhì)量和轉(zhuǎn)化運(yùn)用等指標(biāo),在職稱晉升、績效考核、崗位聘任、項(xiàng)目結(jié)題、人才評價和獎學(xué)金評定等政策中,堅決杜絕簡單以專利申請量、授權(quán)量為考核內(nèi)容,加大專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用績效的權(quán)重。支持高校根據(jù)崗位設(shè)置管理有關(guān)規(guī)定自主設(shè)置技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化系列技術(shù)類和管理類崗位,激勵科研人員和管理人員從事科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作。

10.優(yōu)化專利資助獎勵政策。高校要以優(yōu)化專利質(zhì)量和促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化為導(dǎo)向,停止對專利申請的資助獎勵,大幅減少并逐步取消對專利授權(quán)的獎勵,可通過提高轉(zhuǎn)化收益比例等后補(bǔ)助方式對發(fā)明人或團(tuán)隊(duì)予以獎勵。

三、組織實(shí)施

(一)完善工作機(jī)制。教育部、國家知識產(chǎn)權(quán)局、科技部建立定期溝通機(jī)制,及時研究高校專利申請、授權(quán)、轉(zhuǎn)化有關(guān)情況。各高校要深刻認(rèn)識進(jìn)一步做好專利質(zhì)量提升工作的重要性,堅持質(zhì)量第一,積極推動把專利質(zhì)量提升工作納入重要議事日程,進(jìn)一步提高知識產(chǎn)權(quán)工作水平,促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造和運(yùn)用。其他類型知識產(chǎn)權(quán)管理工作可參照本意見執(zhí)行。

(二)加強(qiáng)政策引導(dǎo)。將專利轉(zhuǎn)化等科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化績效作為一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)動態(tài)監(jiān)測和成效評價以及學(xué)科評估的重要指標(biāo),不單純考核專利數(shù)量,更加突出轉(zhuǎn)化應(yīng)用。遴選若干高校開展專業(yè)化知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營或技術(shù)轉(zhuǎn)移人才隊(duì)伍培養(yǎng),不斷提升高校知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營和技術(shù)轉(zhuǎn)移能力。國家知識產(chǎn)權(quán)局加強(qiáng)對專利申請的審查力度,嚴(yán)把專利質(zhì)量關(guān)。反對發(fā)布并堅決抵制高校專利申請量和授權(quán)量排行榜。

(三)實(shí)行備案監(jiān)測。每年 3 月底前高校通過國家知識產(chǎn)權(quán)局系統(tǒng)對以許可、轉(zhuǎn)讓、作價入股或與企業(yè)共有所有權(quán)等形式進(jìn)行轉(zhuǎn)化實(shí)施的專利進(jìn)行備案。教育部、國家知識產(chǎn)權(quán)局根據(jù)備案情況,每年公布高校專利轉(zhuǎn)化實(shí)施情況,對專利交易情況進(jìn)行監(jiān)測。按照《關(guān)于規(guī)范專利申請行為的若干規(guī)定》(國家知識產(chǎn)權(quán)局令 2017 年第 75 號),每季度監(jiān)測高校非正常專利申請情況。對非正常專利申請每季度超過 5 件或本年度非正常專利申請占專利申請總量的比例超過 5%的高校,國家知識產(chǎn)權(quán)局取消其下一年度申報中國專利獎的資格。

(四)創(chuàng)新許可模式。鼓勵高校以普通許可方式進(jìn)行專利實(shí)施轉(zhuǎn)化,提升轉(zhuǎn)化效率。支持高校創(chuàng)新許可模式,被授予專利權(quán)滿三年無正當(dāng)理由未實(shí)施的專利,可確定相關(guān)許可條件,通過國家知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營相關(guān)平臺發(fā)布,在一定時期內(nèi)向社會開放許可。